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證交所表示，電話錄音內容發現，該客戶向營業員提及「於收盤前全數賣出某檔股票」，卻未指示賣出價格，也沒有明確指示賣出數量，營業員遂自行代客戶決定賣出價格及數量，該案雖然沒有發生高雄市彌陀區證件借款 交易糾紛，但營業員有為客戶決定買賣價格及數量的違規情事，仍會遭受處分。貸款買車條件

由於日前證交所派員查核證券商，調聽電話錄音發現客戶未「明示賣出價格」但營業員仍代為賣出，證交所表示，投資人委託買賣股票時，應明示「標的、價格、數量」，以避免日後產生糾紛，或使證券從業人員因而受到處分。

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